El análisis de los contratos estatales en el nivel regional: una herramienta de identificación de riesgos de corrupción. La experiencia del Grupo de Investigación y Análisis (GIA) de la Auditoría General de la República de Colombia

Resumen

Este documento recopila la experiencia del Grupo de Investigación y Análisis (GIA) de la Auditoría General de la República (AGR). Dicho grupo funcionó en el periodo 2015-2016 y fue responsable de recolectar y analizar datos para identificar riesgos de corrupción en la ejecución del presupuesto público en el nivel territorial. El Grupo identificó personas naturales y personas jurídicas que tienen múltiples contratos en los territorios; esto es lo que la AGR y la Contraloría General de la República han denominado “mallas empresariales”. Dicho concepto ha sido propuesto con el fin de medir la concentración de la contratación estatal en unos pocos actores. El grupo GIA diseñó procesos para identificar riesgo de captura del Estado en el nivel territorial por medio del análisis de la contratación pública en el nivel territorial. El documento hace una descripción métodos y los presenta como una buena práctica en materia de gestión del conocimiento porque los productos generados aportan al debate público y se pueden usar para tomar decisiones en la AGR. El análisis de la contratación pública territorial es una oportunidad estratégica en la medida en que fortalece el control fiscal a partir de la recolección y análisis de datos de los sujetos vigilados.

Abstract

This document recompiles the experience of the Investigation and Analysis group of the General Audit of the Republic. This group worked from 2015 to 2016 and was responsible for the recollection and data analysis, with the purpose of identifying corruption risks in the execution of the public budget and the (local/regional) level. The group identified both people and enterprises who held multiple contracts in various regions. This has been called an “enterprise net” by the General Audit and the General Comptroller. This concept has been proposed with the objective of measuring the concentration of public contracting in few contractors. The group designed processes for risk identification in terms of State Capture, by analyzing the public contracting procedures at the regional level. This document describes the methods employed and presents them as good practices when knowledge management is concerned, because the products generated enrich the public debate and can be used to make concrete decisions by oversight institutions. Public contracting analysis at a regional level is a strategic opportunity because it strengthens fiscal control through the recollection and analysis of data provided by monitored subjects.